315在行动|兴业证券收投诉 员工违规兜售基金致客户巨亏，公司甩锅卸责引投资者不满
专题：2025年券商315投诉曝光台
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根据黑猫投诉【投诉入口】后台统计数据，2024年3月15日至2025年2月20日，兴业证券收到4起有效投诉，已回复0件，已完成1件。
投资者勇某某（化名）实名举报兴业证券股份有限公司及下属山东德州分公司存在系统性合规漏洞，指控其员工张贺以“保本付息”为诱饵违规代客理财，导致客户损失数十万元。
2022年9月起，时任兴业证券山东德州分公司业务三部副总经理张贺多次以“公司基金考核任务重”为由，要求其购买兴证全球旗下多只基金（包括018兴证全球招益C、017兴证全球欣越C等），并承诺“盈亏归其个人承担，按定期存款利息支付收益”。张贺声称，兴业证券与兴证全球基金、兴业银行“同属一家”，产品风险“类似银行存款”。基于信任，勇某某及其朋友通过张贺及其下属员工账户购买了相关基金。
然而，2024年初市场大幅波动导致基金净值暴跌，张贺以“无力补亏”“即将被裁员”为由停止兑付承诺，最终造成勇某某等人损失约数十万元。投诉后，兴业证券德州分公司及总部态度消极，辩称“客户自主操作、自负盈亏”，并以“开除张贺”作为应对，试图切断责任链条。
1月16日，山东证监局披露的罚单显示，张贺在兴业证券德州分公司从业期间，存在违反账户实名制管理要求行为，且在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。山东证监局决定对张贺采取出具警示函的行政监管措施。
事件暴露出兴业证券内部业绩高压下的畸形营销生态，以及监管处罚后整改流于形式的问题。
